Auditorías
Auditorias diseñadas para facilitarle su gestión de cumplimiento de forma sencilla y accesible.
Auditorías Especializadas en la Prevención de BC/FT/PADM: Evalúe y Fortalezca la Efectividad de sus Controles.
Ofrecemos servicios de auditoría enfocados en garantizar la conformidad de su organización con las normativas de Prevención de Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (BC/FT/PADM). Nuestro propósito es ayudarle a identificar y corregir brechas, evaluar la efectividad de los controles implementados y asegurar el cumplimiento con las mejores prácticas y la legislación vigente.
Dos Tipos de Auditorías Diseñadas para Sus Necesidades Específicas
Auditoría Interna (Servicio Tercerizado)
Actuamos como su equipo de auditoría interna, realizando revisiones regulares y detalladas de sus controles, procesos y operaciones. Este servicio está diseñado para organizaciones que buscan una solución eficiente y especializada para cumplir con sus obligaciones de auditoría interna sin necesidad de un equipo propio.
Evaluación Independiente para la PBC/FT/FPADM
Esta auditoría tiene un enfoque externo e imparcial, evaluando la efectividad y suficiencia de su sistema de prevención de BC/FT/PADM frente a los estándares regulatorios y las sanas prácticas internacionales. Su objetivo principal es proporcionar una visión objetiva y recomendaciones estratégicas para fortalecer su programa de cumplimiento.
Ambos tipos de auditoría son realizados por un equipo de expertos en auditoría, cumplimiento normativo, gestión de riesgos y derecho, quienes garantizan resultados precisos, prácticos y alineados con las necesidades de su organización. Con nuestra experiencia, transformamos el cumplimiento en una herramienta clave para mitigar riesgos y proteger la integridad de su negocio.
Evaluación Independiente para la PBC/FT/FPADM
Nuestro objetivo es apoyar a su empresa a que cumpla con los requerimientos señalados en la Ley 23 de 2015 y demás regulaciones relativas a la Prevención del Blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (PBC/FT/FPADM), en la República de Panamá.
Esta implementación de cumplimiento de la ley debe enfocarse, más no limitarse a:
Dar múltiples alternativas a la junta directiva con directrices claras a seguir, que dentro de las políticas se plasmen todas las perspectivas que el negocio quiere para su crecimiento, sostenibilidad, aprovechamiento del tiempo y trabajo.
Que toda la organización persiga los mismos objetivos salvaguardando los intereses de la empresa y de sus colaboradores.
Verificar que la junta directiva cuente con políticas y procedimientos de gestión de cumplimiento diseñados e implementados por los ejecutivos principales, para que sean consistentes y funcionales con la estrategia del apetito de riesgo de la institución.
Verificar que la junta directiva tome las medidas necesarias para fomentar una cultura empresarial que apoye a la concientización, los comportamientos y los juicios sobre su gestión de cumplimiento.
Garantizar que la junta directiva este consiente del tipo y magnitud de los principios de riesgo de la empresa y exigir que la máxima autoridad interna y sus comités estén totalmente comprometidos con la gestión de riesgo.
Asegurar que la junta directiva de la empresa conozca sus roles y pueden rendir cuentas de la mejor ejecución y trazabilidad de sus responsabilidades.
Enfocarnos en riesgo determinado de cada área y sus programas de trabajo, la calidad de sus funciones de control y el uso que hace de la tecnología.
Auditorías Internas
Planificar, organizar, dirigir y controlar la ejecución y seguimiento de un sistema de control de gestión que permita evaluar y medir el desempeño organizacional.
Asesorar en el proceso de formulación de las definiciones estratégicas relativas al sistema de medición de metas y objetivos; proponiendo las medidas preventivas y correctivas que aseguren el logro de los objetivos del Plan Estratégico.
Asegurar el mantenimiento actualizado del Cuadro de Mando Institucional, como asimismo el sistema de indicadores de gestión a los efectos del control del cumplimiento de los objetivos del Plan Estratégico.
Centralizar y monitorear la información estadística producida en toda la institución a efectos de coordinar la planificación de estudios, proyecciones y la presentación de reportes estadísticos requeridos.
Proponer e implementar un adecuado sistema de control interno en concordancia con las políticas de riesgos fijadas.
Apoyar a las unidades operativas en la identificación de sus productos/servicios principales y de sus metas de gestión.
Formular las propuestas necesarias para asegurar el efectivo funcionamiento del sistema de control en los procesos operativos de las empresas, realizando recomendaciones y participando oportunamente en la definición e implementación de medidas correctivas.
Propiciar instancias de sensibilización y capacitación dirigidas a todos los niveles de la organización, que fomenten el desarrollo de una cultura de medición de resultados, mejora continua, proactividad y eficacia en la gestión.
Implementar y cumplir las políticas, metodologías y procedimientos definidos.
Generar reportes de los resultados de su gestión.
Prevenir blanqueo de Capitales, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Garantizar el diseño y la implementación de procedimientos y herramientas de gestión que permitan llevar a cabo la medición, seguimiento y monitoreo de la gestión institucional, a través de la efectiva implementación de los controles internos de las unidades que conforman la estructura organizativa de ambas empresas.